בשנת 2011 נכנס לתוקפו חוק ייעול הליכי אכיפה ברשות ניירות ערך אשר חולל תמורה מקיפה בכל הקשור לנקיטת אמצעי אכיפה מנהליים. החוק מאפשר לרשות ניירות ערך ולוועדת האכיפה המנהלית לקבוע מנגנון אכיפה מנהלית חדש שמתקיים במקביל לאכיפה הפלילית הקיימת בחוק ניירות ערך. על פי החוק הוקמה ועדת אכיפה מנהלית חברים אשר חלקם עובדי הרשות לניירות ערך וחלקם אינם נמנים עם סגל עובדי הרשות הקיים והם עוסקים במסגרת הרשות אך ורק במסגרת תפקידם זה. חברים נוספים נבחרו על ידי שר המשפטים, שניים מתוכם משפטנים ושניים אנשי שוק ההון מהתחום הכלכלי, פיננסי.
פתיחת הליכים מנהליים כנגד מפרים
ההליכים המנהליים כנגד מפרים נפתחים בהחלטת יו״ר הרשות. מחלקת אכיפה מנהלית המשמשת כתביעה מנהלית ברשות, אשר מנסחת ומגישה כתבי טענות מנהליים, לאחר מעבר על חומרים שמועברים אליה ממחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר במסגרת בדיקות או חקירות שמתנהלות ברשות לניירות ערך. לאחר מכן מנהלת מחלקת אכיפה מנהלית את תיק התביעה בשם הרשות לניירות ערך בפני ועדת האכיפה המנהלית.
באיזה הפרות עוסקת הוועדה ?
ההליכים בפני הוועדה כוללים הליכי אכיפה בשל הפרות מנהליות של חוק ניירות ערך התשכ”ח-1968, חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ”ה-1995, וחוק השקעות משותפות בנאמנות, התשנ”ד-1994. בנוסף לכך, יידונו בפני הוועדה גם הליכים של בטול רישיון או התלייתו בשל פגם במהימנות של בעל רישיון יחיד על פי חוק הייעוץ. אם זומנתם להליך מנהלי ובוודאי אם זומנתם לעדות או ל- חקירה ברשות ניירות ערך, מומלץ ליצור קשר עם עורך דין צווארון לבן, בהקדם האפשרי, עורך דין אשר בקיא בייצוג עבירות צווארון לבן והליכים מנהליים מול הרשות לניירות ערך. עורך דין ניירות ערך בעל ניסיון וידע משפטי, ידע לפרוס בפני הלקוח את מלוא החשיפה המשפטית שבפניו, פלילית ומנהלית.
האם ניתן לסיים הליכים בהסדר אכיפה חלף הליך פלילי ?
על פי חוק האכיפה המנהלית, לרשות ניירות ערך סמכות להתקשר עם חשוד בהסדר אכיפה חלף חקירה פלילית, בירור מנהלי או הליך מנהלי בפני ועדת האכיפה המנהלית. לצורך כך, מחלקת האכיפה המנהלית מגבשת את הסדרי האכיפה ומייצגת את רשות ניירות ערך בניהול משא ומתן עם המפר וכן מול הוועדה המנהלית על מנת לאשר הסדר אכיפה. לצורך ניהול משא ומשתן מול הרשות ולצורך ייצוג פונים מפרים, אל עו״ד צווארון לבן, על מנת לנסות ולסיים ההליכים ללא כתם פלילי, סיום הליכים במישור המנהלי חוסך עוגמת נפש רבה, כתם פלילי ככל שיתברר כי המבצע אכן אשם בדין וכן עלויות משפטיות רבות.
האמור במסמך זה אינו מהווה תחליף לייעוץ משפטי אישי, וכל המסתמך עליו עושה זאת על אחריותו בלבד.
